РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О внесении изменений в статью 75 Федерального закона \"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма\" и Федеральный закон \"О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 761 Федерального закона \"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)\" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации\"
Принят Государственной Думой 7 декабря 2022 года
Одобрен Советом Федерации 14 декабря 2022 года
Статья 1
В абзаце втором пункта 6 статьи 75 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ \"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма\" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 44, ст. 4296; 2018, № 18, ст. 2560; 2022, № 27, ст. 4620) первое предложение изложить в следующей редакции: \"Сведения об организациях или о физических лицах, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо исключенных из указанных перечней, подлежат размещению уполномоченным органом в сети Интернет на своем официальном сайте и опубликованию в определенных Правительством Российской Федерации официальных периодических изданиях в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.\".
Статья 2
Внести в Федеральный закон от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ \"О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 761 Федерального закона \"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)\" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации\" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4348; 2020, № 14, ст. 2027; 2021, № 27, ст. 5187) следующие изменения:
1) в части 7 статьи 3 слова \"случае, установленном\" заменить словами \"случаях, установленных\", после слов \"частью 5 статьи 12\" дополнить словами \"и частью 21 статьи 15\";
2) в статье 6:
а) часть 5 после слов \"остальные акции\" дополнить словом \"(доли)\";
б) часть 8 после слов \"остальные акции\" дополнить словом \"(доли)\";
3) часть 11 статьи 7 признать утратившей силу;
4) в статье 8:
а) в наименовании слова \"и коллегиальный исполнительный орган\" исключить;
б) части 1 и 2 изложить в следующей редакции:
\"1. В кредитном рейтинговом агентстве должен быть создан совет директоров (наблюдательный совет).
2. В кредитном рейтинговом агентстве как минимум одна треть, но не менее двух членов совета директоров (наблюдательного совета) должны быть независимыми членами, не осуществляющими рейтинговых действий, рекламы услуг кредитного рейтингового агентства и иных действий по привлечению клиентов.\";
в) в части 4 слова \"или коллегиального исполнительного органа\" исключить;
г) в абзаце первом части 5 слова \", а при отсутствии в кредитном рейтинговом агентстве совета директоров (наблюдательного совета) члены коллегиального исполнительного органа кредитного рейтингового агентства\" исключить;
д) в части 6 слова \", а при отсутствии в кредитном рейтинговом агентстве совета директоров (наблюдательного совета) - членов коллегиального исполнительного органа кредитного рейтингового агентства\" исключить;
5) в статье 9:
а) в части 3:
пункт 2 после слов \"оказывающее значительное влияние на него,\" дополнить словами \"лицо, входящее с указанным лицом в группу лиц или являющееся аффилированным по отношению к нему лицом,\";
абзац первый пункта 6 дополнить словами \", лицо, прямо или косвенно распоряжающееся 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитного рейтингового агентства\";
б) часть 9 изложить в следующей редакции:
\"9. Кредитное рейтинговое агентство вправе оказывать дополнительные услуги по составлению прогнозов конъюнктуры рынка, оценке деятельности организаций, в том числе присвоению рейтингов, отличных от кредитных рейтингов, оценке экономических тенденций, анализу ценообразования и иному анализу, а также соответствующие услуги по распространению данных, в том числе лицам, с которыми заключен договор об осуществлении рейтинговых действий, при условии соблюдения требований части 1 настоящей статьи.\";
в) дополнить частью 91 следующего содержания:
\"91. Кредитное рейтинговое агентство при осуществлении сделок с имуществом в целях обеспечения своей деятельности, в том числе сделок по передаче имущества в пользование, обязано соблюдать требования части 1 настоящей статьи.\";
г) части 10 и 11 признать утратившими силу;
6) часть 9 статьи 11 признать утратившей силу;
7) в статье 12:
а) часть 6 изложить в следующей редакции:
\"6. Кредитное рейтинговое агентство раскрывает применяемые методологии, а также все изменения, вносимые в методологии, в соответствии со статьей 13 настоящего Федерального закона.\";
б) дополнить частью 71 следующего содержания:
\"71. Требования к содержанию положений, указанных в части 7 настоящей статьи, и порядок оценки Банком России методологии на предмет ее соответствия законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России устанавливаются нормативным актом Банка России.\";
в) дополнить частью 81 следующего содержания:
\"81. Кредитное рейтинговое агентство в случаях, с периодичностью и в сроки, которые установлены Банком России, проводит проверку качества методологии в соответствии с требованиями, установленными Банком России. По итогам указанной проверки кредитное рейтинговое агентство направляет в Банк России отчет по форме, в порядке и сроки, которые установлены Банком России.\";
г) в части 10 слова \", и направляет в Банк России информацию о выявленных ошибках и принятых мерах в соответствии с порядком представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, установленным Банком России\" исключить;
д) в пункте 1 части 12 слова \"направляет в Банк России, а также\" исключить;
е) части 15 и 16 признать утратившими силу;
8) в статье 13:
а) в части 1:
в абзаце первом слова \"на постоянной основе\" исключить;
дополнить пунктами 9 - 14 следующего содержания:
\"9) исторические данные об уровнях дефолта по рейтинговым категориям применяемых рейтинговых шкал;
10) список кредитных рейтингов, присвоенных за последний календарный год, с указанием доли незапрошенных кредитных рейтингов в общем количестве присвоенных кредитных рейтингов;
11) список рейтингуемых лиц и иных лиц, доля денежных поступлений от которых составила 5 и более процентов в годовом объеме выручки кредитного рейтингового агентства по состоянию на конец последнего истекшего календарного года;
12) отчет о прозрачности деятельности кредитного рейтингового агентства за прошедший год;
13) календарь дат пересмотра и раскрытия суверенных кредитных рейтингов;
14) иная информация, раскрытие которой предусмотрено настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.\";
б) части 2 - 4 признать утратившими силу;
в) дополнить частью 51 следующего содержания:
\"51. Банк России устанавливает требования к информации, подлежащей раскрытию кредитным рейтинговым агентством, в том числе к составу указанной информации, порядку и срокам ее раскрытия.\";
9) в части 4 статьи 14 первое предложение изложить в следующей редакции: \"Суверенные кредитные рейтинги подлежат пересмотру и раскрытию в соответствии с календарем, который кредитное рейтинговое агентство размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети \"Интернет\".\", второе предложение исключить;
10) в статье 15:
а) наименование после слов \"осуществлении регулирования\" дополнить словом \", контроля\";
б) в части 1:
абзац первый после слова \"регулированию\" дополнить словом \", контролю\";
пункт 11 изложить в следующей редакции:
\"11) осуществляет сопоставление национальных рейтинговых шкал кредитных рейтинговых агентств и публикует данные о результатах сопоставления в установленном им порядке;\";
дополнить пунктом 111 следующего содержания:
\"111) вправе осуществлять сопоставление международных рейтинговых шкал кредитных рейтинговых агентств, а также сопоставление рейтинговых шкал кредитных рейтинговых агентств и иностранных кредитных рейтинговых агентств и опубликовывать данные о результатах сопоставления;\";
дополнить пунктом 121 следующего содержания:
\"121) осуществляет контроль, надзор за соблюдением кредитными рейтинговыми агентствами требований настоящего Федерального закона, других федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России, регулирующих отношения в сфере деятельности кредитных рейтинговых агентств;\";
в) в части 2:
абзац первый изложить в следующей редакции:
\"2. В случае неисполнения и (или) нарушения сроков исполнения предписаний Банка России об устранении нарушений, выявленных при осуществлении деятельности кредитного рейтингового агентства, а также требования Банка России, предусмотренного частью 21 настоящей статьи, Банк России вправе:\";
дополнить пунктом 3 следующего содержания:
\"3) ввести запрет на присвоение кредитных рейтингов до устранения нарушения, выявленного при осуществлении деятельности кредитного рейтингового агентства.\";
г) дополнить частью 21 следующего содержания:
\"21. В случае, если кредитный рейтинг присвоен (пересмотрен, подтвержден) с нарушением требований частей 3, 9 статьи 9, частей 2, 5 - 7 статьи 10, частей 1 - 3, 7 статьи 11, части 81 статьи 12 настоящего Федерального закона, Банк России вправе потребовать от кредитного рейтингового агентства отозвать или пересмотреть указанный кредитный рейтинг.\";
д) дополнить частью 22 следующего содержания:
\"22. Порядок применения мер, предусмотренных пунктом 3 части 2 и частью 21 настоящей статьи, устанавливается нормативным актом Банка России.\";
11) часть 2 статьи 16 после слов \"предписаний Банка России\" дополнить словами \", а также требования Банка России, предусмотренного частью 21 статьи 15 настоящего Федерального закона,\".
Статья 3
1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования, за исключением положений, для которых настоящей статьей установлены иные сроки вступления их в силу.
2. Статья 1 настоящего Федерального закона вступает в силу со дня официального опубликования настоящего Федерального закона.
3. Пункт 1, подпункты \"б\" и \"в\" пункта 7, пункт 8, подпункты \"в\" - \"д\" пункта 10 и пункт 11 статьи 2 настоящего Федерального закона вступают в силу по истечении одного года после дня официального опубликования настоящего Федерального закона.
Президент Российской Федерации В.Путин
Москва, Кремль
19 декабря 2022 года
№ 540-ФЗ
", "tounitid": null, "docid": "1000000000603592528" }